Dokument ujawniający informacje o franczyzie: 23 wymagane elementy

Opublikowany: 2020-09-24

Jeśli chodzi o kupowanie franczyzy, dokument ujawniający franczyzę (FDD) jest najważniejszą rzeczą do przeczytania. Pomaga zrozumieć zobowiązania prawne i finansowe, które podejmiesz, gdy zostaniesz franczyzobiorcą.

FDD to także miejsce, w którym potencjalni franczyzobiorcy znajdą większość informacji, które muszą znać, aby podjąć świadomą decyzję dotyczącą konkretnej oferty franczyzowej.

Co to jest dokument ujawniający informacje o franczyzie?

Dokument ujawnienia franczyzy jest wymaganym przez prawo dokumentem, który franczyzodawca przekazuje potencjalnym franczyzobiorcom w USA. Ujawnia on ważne informacje o franczyzodawcy. Ujawnienie musi być przedstawione w konkretny sposób składający się z 23 sekcji informacji.

FDD jest wymagany na mocy sekcji 436 tytułu 16 Kodeksu Przepisów Federalnych — znanego jako The Franchise Rule . 1 W niektórych stanach obowiązują również przepisy dotyczące ujawniania informacji. Dokumenty informacyjne mogą być dostarczane w formie elektronicznej lub papierowej.

Dokumenty ujawniające franczyzodawcę muszą być w prostym języku angielskim. Mimo to zwykle są długie. Na przykład FDD firmy Smashburger ma około 300 stron. Chik-Fil-A ma ponad 400 stron.

Jak uzyskać dokument ujawniający informacje o franczyzie?

Potencjalny franczyzobiorca otrzymuje od franczyzodawcy oficjalny dokument ujawnienia franczyzy.

  • Franczyzodawca musi dostarczyć Ujawnienie na co najmniej 14 dni przed zapłaceniem pieniędzy przez potencjalnych franczyzobiorców lub podpisaniem wiążącej umowy franczyzowej.
  • Franczyzodawcy muszą również skłonić potencjalnych franczyzobiorców do podpisania pokwitowania potwierdzającego, że otrzymali Ujawnienie.

Próbki mogą być dostępne na uzasadnione żądanie. Ponadto FDD należy składać publicznie i można je przeszukiwać online w niektórych stanach: Kalifornii, Wisconsin, Minnesocie i Indianie. 2

23 wymagane przedmioty

Oto 23 elementy wymagane przez FTC w dokumentach dotyczących ujawniania informacji o franczyzie.

1. Franczyzodawca i Rodzice, Poprzednicy i Partnerzy

W tej sekcji dowiesz się o firmie franczyzowej i jej historii, a także o firmach stowarzyszonych.

2. Doświadczenie biznesowe

W tej sekcji zobaczysz podsumowanie doświadczeń, jakie posiada kierownictwo firmy franczyzowej. W dniu odkrywania franczyzy będziesz miał okazję spotkać się z kierownikami franczyzy. Zobacz: Pytania do Franczyzodawcy.

3. Spory sądowe

Ta sekcja wymaga ujawnienia niektórych procesów sądowych związanych z franczyzą i działań rządowych.

Jeśli widzisz wiele pozwów w stosunku do liczby franczyzobiorców w systemie, kupujący uważaj. Wszystkie rodzaje firm zostają pozwane. Jeden lub dwa procesy sądowe niekoniecznie stanowią problem. Jeśli jednak franczyzodawca często pozywa lub jest pozywany, dowiedz się dlaczego. Na przykład 20 pozwów w małym systemie franczyzowym, który ma 200 franczyzobiorców, jest przesadą. Twój prawnik może pomóc Ci zrozumieć, czy jakiekolwiek postępowanie sądowe powinno dotyczyć.

4. Upadłość

Czy franczyzodawca lub którykolwiek z jego kluczowych liderów przeszedł przez bankructwo?

5. Opłaty wstępne

Franczyzodawca musi ujawnić opłatę franczyzową i wszelkie inne opłaty wstępne. Opłaty wstępne mogą obejmować opłaty za zagospodarowanie terenu lub opłaty za przegląd umowy najmu.

6. Inne opłaty

Ujawnia to opłaty cykliczne lub okazjonalne, w tym tantiemy i opłaty reklamowe. Niektórzy franczyzodawcy są kreatywni w zakresie opłat za audyty, zwalczanie szkodników i usługi kart podarunkowych. Upewnij się, że uwzględniasz wszystkie opłaty w swoich prognozach finansowych.

7. Szacowana inwestycja początkowa

Ta sekcja zawiera tabelę wszystkich szacunkowych opłat i kosztów, jakich mogą się spodziewać franczyzobiorcy. Inwestycja początkowa jest zwykle wyrażana jako niski i wysoki zakres. Ta sekcja określa również, czy odbiorcą płatności jest franczyzodawca, czy strona trzecia, taka jak właściciel.

8. Ograniczenia dotyczące źródeł produktów i usług

Czy istnieją ograniczenia dotyczące tego, gdzie można uzyskać zapasy lub usługi? Niektórzy franczyzodawcy wymagają, abyś kupował materiały od zatwierdzonego dystrybutora lub od samego franczyzodawcy.

9. Obowiązki franczyzobiorcy

Ta sekcja zawiera informacje o Twoich zobowiązaniach prawnych. Powinna również szczegółowo wskazywać sekcje umowy franczyzowej, w których pojawiają się zobowiązania.

Zwrócić szczególną uwagę. Na przykład franczyzobiorcy mogą być zobowiązani do składania miesięcznych raportów ze sprzedaży, osiągania minimalnych docelowych przychodów ze sprzedaży i używania wyłącznie wstępnie zatwierdzonych materiałów marketingowych.

10. Finansowanie

Jeżeli franczyzodawca oferuje finansowanie, leasing, wydłużone terminy płatności lub inne warunki finansowe, zostaną one wskazane w tej sekcji. Ma to kluczowe znaczenie przy rozważaniu finansowania franczyzowego.

11. Pomoc, reklama, systemy komputerowe i szkolenia

To jedna z najważniejszych informacji. Określa wszelką pomoc, jakiej franczyzodawca zgadza się udzielić, na przykład wybór witryny. Przedstawia również bieżące obowiązki w zakresie wsparcia, w tym szkolenia i reklamy.

Szkolenia: Federalna Komisja Handlu zaleca zwrócenie szczególnej uwagi na zobowiązania szkoleniowe, w tym:

  • Czy nowi pracownicy kwalifikują się do szkolenia, a jeśli tak, to jakim kosztem. Kto płaci?
  • Ile czasu poświęca się na szkolenia techniczne, szkolenia z zarządzania biznesem i marketing?
  • Czy personel pomocy technicznej jest dostępny do rozwiązywania problemów?

Reklama: franczyzobiorca zwykle musi wpłacić na fundusz reklamowy i marketingowy. FTC zaleca potencjalnemu franczyzobiorcy sprawdzenie takich rzeczy, jak:

  • Czy franczyzobiorcy mają jakąkolwiek kontrolę nad sposobem wydawania pieniędzy na reklamę?
  • Jaki procent idzie na reklamę krajową? A co z lokalnymi?
  • Czy potrzebujesz zgody franczyzodawcy na opracowanie i zakup własnej reklamy?

12. Terytorium

Terytorium franczyzobiorcy jest ważne, ponieważ chroni przed przesyceniem i konkurencją, które narażają Twoją inwestycję na ryzyko. Czy otrzymujesz wyłączne lub chronione terytorium? Jeśli nie, możesz być zszokowany później, gdy odkryjesz, że w pobliżu otwierają się inne jednostki franczyzowe.

13. Znaki towarowe

Informacje zawarte w tym punkcie określają Twoje prawa do używania nazw marek i znaków towarowych franczyzodawcy.

14. Patenty, prawa autorskie i informacje zastrzeżone

Informacje tutaj przedstawiają twoje prawa do korzystania z własności intelektualnej franczyzodawcy.

15. Obowiązek Uczestnictwa w Rzeczywistej Działalności Działalności Franczyzowej

Opisuje to zobowiązanie franczyzobiorcy do osobistego uczestniczenia w rzeczywistej działalności przedsiębiorstwa. Niektóre możliwości franczyzy wymagają od franczyzobiorcy pracy w pełnym wymiarze godzin w firmie.

16. Ograniczenia dotyczące tego, co franczyzobiorca może sprzedawać

Franczyzodawca będzie chciał, żebyś sprzedawał tylko jego oferty. Ta pozycja FDD określa, co franczyzobiorca może sprzedawać — lub nie. Na przykład, jeśli franczyza jest restauracją, może to oznaczać, że możesz sprzedawać tylko pozycje menu franczyzodawcy. Nie możesz jednostronnie dodawać własnych potraw, bez względu na to, jak smaczne.

17. Odnowienie, rozwiązanie, przeniesienie i rozstrzyganie sporów

Ten punkt dotyczący franczyzodawcy określa, czy Twoja umowa franczyzowa jest odnawialna oraz okoliczności umożliwiające wcześniejsze rozwiązanie. Rozstrzyganie sporów jest często wymagane w drodze arbitrażu.

A co jeśli chcesz sprzedać? W tej sekcji przedstawiono wszelkie warunki sprzedaży firmy.

18. Osoby publiczne

Czy osoby publiczne są zaangażowane we franczyzę jako inwestorzy czy właściciele? Czy franczyzodawca wykorzystuje celebrytów do promowania franczyzy? To powinno zostać ujawnione.

19. Oświadczenia o wynikach finansowych

Franczyzodawcy nie są zobowiązani do dostarczania informacji o tym, ile zarabiają ich franczyzobiorcy — ale mogą to robić. Jeśli zdecydują się podać takie informacje, będą one znajdować się w punkcie 19 franczyzobiorcy.

Według Międzynarodowego Stowarzyszenia Franczyzowego około 30% franczyzodawców faktycznie zawiera oświadczenia dotyczące wyników finansowych franczyzobiorców. Jeśli dostarczają informacje o wynikach finansowych, to, co dostarczają, jest różne:

  • 99% wszystkich systemów dostarczających reprezentacje finansowe podaje dane sprzedażowe.
  • 49% procent podaje dane o wydatkach.
  • Znacznie mniej dostarcza zestawienie dochodów z jednostki franczyzobiorcy.

20. Punkty sprzedaży i informacje o franczyzobiorcy

Pozycja 20 jest bardzo ważna, ponieważ zawiera informacje statystyczne o jednostkach franczyzowych w ciągu ostatnich trzech lat. Zawiera również listę obecnych franczyzobiorców i wszystkich byłych franczyzobiorców w ubiegłym roku, wraz z danymi kontaktowymi, w tym adresami i numerami telefonów.

Doświadczony potencjalny franczyzobiorca będzie chciał dowiedzieć się, co mają do powiedzenia inni, którzy zainwestowali własne pieniądze. Porozmawiaj z kilkoma istniejącymi franczyzobiorcami. Prawdopodobnie są przyzwyczajeni do odbierania telefonów. Odwiedź przynajmniej jedną osobiście. Zobacz: Pytania, które należy zadać franczyzobiorcom.

21. Sprawozdania finansowe

Ta sekcja zawiera zbadane sprawozdania finansowe. Przejrzyj zbadane sprawozdania finansowe, aby upewnić się, że franczyzodawca nie ma kłopotów.

22. Kontrakty

Wszystkie umowy, o podpisanie których zostaniesz poproszony, muszą być dołączone do Dokumentu ujawnienia. Obejmuje to umowę franczyzową, dzierżawy, opcje itp.

23. Rachunki

Zostaniesz poproszony o podpisanie pokwitowania, aby franczyzodawca miał dowód, że dostarczył ci dokument ujawniający franczyzę. Podpisanie paragonu nie zobowiązuje Cię do zakupu franczyzy.

Czy powinienem uzyskać pomoc przy przeglądaniu FDD?

Inwestowanie we franczyzę to duże zobowiązanie. Przeczytaj punkt po punkcie dokument dotyczący ujawniania informacji o franczyzie (FDD). Nie spiesz się. Czas w tym kontekście jest twoim przyjacielem.

Niektórzy ludzie popełniają błąd myśląc, że dokumenty ujawniające franczyzę nie mogą zostać zmienione, więc po co zatrudniać prawnika franczyzowego? Po co zatrudniać konsultanta franczyzobiorcy? Dlatego:

  • Adwokat franczyzy wie, co może się nie udać i czego należy szukać. Doświadczony prawnik może doradzić, jak się chronić — lub w rzadkich przypadkach — kiedy odejść.
  • Konsultant franczyzowy lub doradca może wnieść wieloletnie doświadczenie. Pomaga ci zrozumieć, jak działa franczyza – i oferuje bezcenne wskazówki, jak kupić franczyzę.

Pamiętaj, franczyzy zwykle wymagają zaangażowania na co najmniej 10 lat. Czy 10 lat nie jest warte wysiłku?

1 16 CFR 436

2 przydatne wskazówki dotyczące wyszukiwania w Drumm Law

Obraz: Zdjęcia depozytowe