Franchise-Offenlegungsdokument: Die 23 erforderlichen Elemente

Veröffentlicht: 2020-09-24

Wenn es um den Kauf eines Franchise geht, ist das Franchise Disclosure Document (FDD) das Wichtigste, was man lesen sollte. Es hilft Ihnen, die rechtlichen und finanziellen Verpflichtungen zu verstehen, die Sie eingehen, wenn Sie Franchisenehmer werden.

Das FDD ist auch der Ort, an dem potenzielle Franchisenehmer die meisten Informationen finden, die sie benötigen, um eine fundierte Entscheidung über ein bestimmtes Franchiseangebot zu treffen.

Was ist ein Franchise-Offenlegungsdokument?

Das Franchise Disclosure Document ist ein gesetzlich vorgeschriebenes Dokument, das ein Franchisegeber potenziellen Franchisenehmern in den USA aushändigt. Es enthält wichtige Informationen über den Franchisegeber. Die Offenlegung muss in einer bestimmten Weise dargestellt werden, die aus 23 Informationsabschnitten besteht.

Das FDD ist gemäß Abschnitt 436 von Titel 16 des Code of Federal Regulations – bekannt als The Franchise Rule – erforderlich. 1 Bestimmte Staaten haben auch Offenlegungsgesetze. Offenlegungsunterlagen können elektronisch oder auf Papier bereitgestellt werden.

Offenlegungsdokumente des Franchisegebers müssen in einfachem Englisch verfasst sein. Trotzdem neigen sie dazu, lang zu sein. Zum Beispiel umfasst Smashburgers FDD etwa 300 Seiten. Chik-Fil-A umfasst über 400 Seiten.

Wie erhalte ich ein Franchise-Offenlegungsdokument?

Ein potenzieller Franchisenehmer erhält vom Franchisegeber das offizielle Franchise Disclosure Document .

  • Der Franchisegeber muss die Offenlegung mindestens 14 Tage, bevor potenzielle Franchisenehmer Geld zahlen oder einen verbindlichen Franchisevertrag unterzeichnen, bereitstellen.
  • Franchisegeber müssen auch potenzielle Franchisenehmer dazu bringen, eine Quittung zu unterzeichnen, in der bestätigt wird, dass sie die Offenlegung erhalten haben.

Proben können auf angemessene Anfrage erhältlich sein. Außerdem müssen FDDs öffentlich eingereicht werden und sind in bestimmten Bundesstaaten online durchsuchbar: Kalifornien, Wisconsin, Minnesota und Indiana. 2

Die 23 erforderlichen Artikel

Hier sind die 23 Elemente , die die FTC in Franchise Disclosure Documents verlangt.

1. Der Franchisegeber und alle Eltern, Vorgänger und verbundenen Unternehmen

Dieser Abschnitt informiert Sie über das Franchisegeber-Unternehmen und seine Geschichte sowie verbundene Unternehmen.

2. Geschäftserfahrung

In diesem Abschnitt sehen Sie eine Zusammenfassung der Erfahrungen, die das Management des Franchiseunternehmens gemacht hat. Beim Franchise-Entdeckungstag haben Sie die Möglichkeit, Franchise-Führungskräfte zu treffen. Siehe: Fragen an Franchisegeber.

3. Rechtsstreit

Dieser Abschnitt erfordert die Offenlegung bestimmter Franchise-bezogener Klagen und behördlicher Maßnahmen.

Wenn Sie im Verhältnis zur Anzahl der Franchisenehmer im System viele Klagen sehen, sollten Sie Käufer aufpassen. Alle Arten von Unternehmen werden verklagt. Ein oder zwei Klagen sind nicht unbedingt ein Problem. Wenn ein Franchisegeber jedoch häufig klagt oder verklagt wird, finden Sie heraus, warum. Beispielsweise sind 20 Klagen in einem kleinen Franchisesystem mit 200 Franchisenehmern übertrieben. Ihr Anwalt kann Ihnen helfen zu verstehen, ob ein Rechtsstreit Anlass zur Sorge geben sollte.

4. Konkurs

Ist der Franchisegeber oder einer seiner wichtigsten Führungskräfte bankrott gegangen?

5. Anfangsgebühren

Der Franchisegeber muss die Franchisegebühr und alle anderen Anfangsgebühren offenlegen. Anfängliche Gebühren können Standortentwicklungsgebühren oder Gebühren für die Überprüfung eines Mietvertrags umfassen.

6. Sonstige Gebühren

Darin werden wiederkehrende oder gelegentliche Gebühren, einschließlich Tantiemen und Werbegebühren, offengelegt. Einige Franchisegeber werden kreativ mit Gebühren für Audits, Schädlingsbekämpfung und Geschenkkartendienste. Stellen Sie sicher, dass Sie alle Gebühren in Ihre Finanzprognosen einbeziehen.

7. Geschätzte Anfangsinvestition

Dieser Abschnitt enthält eine Tabelle aller geschätzten Gebühren und Kosten, mit denen Franchisenehmer rechnen können. Die Anfangsinvestition wird typischerweise als niedriger und hoher Bereich ausgedrückt. In diesem Abschnitt wird auch angegeben, ob der Zahlungsempfänger der Franchisegeber oder ein Dritter wie ein Vermieter ist.

8. Beschränkungen der Bezugsquellen von Produkten und Dienstleistungen

Gibt es Einschränkungen, wo Sie Inventar oder Dienstleistungen beziehen können? Einige Franchisegeber verlangen, dass Sie Verbrauchsmaterialien von einem zugelassenen Händler oder dem Franchisegeber selbst kaufen.

9. Pflichten des Franchisenehmers

Dieser Abschnitt enthält Informationen zu Ihren rechtlichen Verpflichtungen. Es sollte auch im Detail auf die Abschnitte im Franchisevertrag hinweisen, in denen Verpflichtungen auftreten.

Pass gut auf. Beispielsweise können Franchisenehmer verpflichtet sein, monatliche Verkaufsberichte einzureichen, Mindestumsatzziele zu erreichen und nur vorab genehmigte Marketingmaterialien zu verwenden.

10. Finanzierung

Wenn der Franchisegeber Finanzierungen, Leasingverträge, verlängerte Zahlungsbedingungen oder andere finanzielle Bedingungen anbietet, werden sie in diesem Abschnitt angegeben. Dies ist wichtig zu wissen, wenn Sie eine Franchise-Finanzierung in Betracht ziehen.

11. Unterstützung, Werbung, Computersysteme und Schulung

Dies ist eine der wichtigsten Informationen. Es beschreibt jegliche Unterstützung, die der Franchisegeber zu leisten bereit ist, wie z. B. Standortauswahl. Es beschreibt auch laufende Supportverpflichtungen, einschließlich Schulungen und Werbung.

Schulung: Die Federal Trade Commission empfiehlt, Schulungsverpflichtungen besondere Aufmerksamkeit zu widmen, einschließlich:

  • Können neue Mitarbeiter geschult werden und wenn ja, zu welchem ​​Preis? Wer bezahlt?
  • Wie viel Zeit wird für technische Schulungen, betriebswirtschaftliche Schulungen und Marketing aufgewendet?
  • Ist Support-Personal für die Fehlerbehebung verfügbar?

Werbung: Der Franchisenehmer muss in der Regel in einen Werbe- und Marketingfonds einzahlen. Die FTC empfiehlt einem potenziellen Franchisenehmer, Folgendes zu überprüfen:

  • Haben Franchisenehmer Einfluss darauf, wie Werbegelder ausgegeben werden?
  • Welcher Prozentsatz fließt in die nationale Werbung? Was ist mit lokal?
  • Benötigen Sie die Zustimmung des Franchisegebers, um Ihre eigene Werbung zu entwickeln und einzukaufen?

12. Gebiet

Ein Franchisegebiet ist wichtig, weil es vor Übersättigung und Konkurrenz schützt, die Ihre Investition gefährden. Erhalten Sie ein exklusives oder geschütztes Territorium? Wenn nicht, werden Sie später möglicherweise schockiert sein, wenn Sie andere Franchisenehmer-Einheiten entdecken, die sich in der Nähe öffnen.

13. Warenzeichen

Diese Informationen in diesem Punkt beschreiben Ihre Rechte zur Nutzung der Markennamen und Warenzeichen des Franchisegebers.

14. Patente, Urheberrechte und geschützte Informationen

Die Informationen hier beschreiben Ihre Rechte zur Nutzung des geistigen Eigentums des Franchisegebers.

15. Verpflichtung zur Teilnahme am tatsächlichen Betrieb des Franchise-Geschäfts

Darunter versteht man jegliche Verpflichtung des Franchisenehmers, persönlich am eigentlichen Geschäftsbetrieb mitzuwirken. Einige Franchise-Möglichkeiten erfordern, dass ein Franchisenehmer Vollzeit im Geschäft arbeitet.

16. Beschränkungen dessen, was der Franchisenehmer verkaufen darf

Der Franchisegeber möchte, dass Sie nur seine Angebote verkaufen. Dieser FDD-Artikel beschreibt, was ein Franchisenehmer verkaufen darf – oder nicht. Wenn das Franchise beispielsweise ein Restaurant ist, kann dies bedeuten, dass Sie nur die Menüartikel des Franchisegebers verkaufen können. Sie können nicht einseitig Ihre eigenen Gerichte hinzufügen, egal wie lecker sie sind.

17. Verlängerung, Kündigung, Übertragung und Streitbeilegung

Dieser Franchisegeber-Artikel beschreibt, ob Ihr Franchisevertrag verlängerbar ist und welche Umstände eine vorzeitige Kündigung zulassen. Häufig ist eine Streitbeilegung durch ein Schiedsverfahren erforderlich.

Und wenn Sie verkaufen möchten? Dieser Abschnitt beschreibt alle Bedingungen für den Verkauf Ihres Unternehmens.

18. Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens

Sind Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens als Investoren oder Eigentümer an der Franchise beteiligt? Setzt der Franchisegeber Prominente ein, um für das Franchise zu werben? Dies sollte offengelegt werden.

19. Darstellung der finanziellen Leistung

Franchisegeber sind nicht verpflichtet, Auskunft darüber zu geben, wie viel ihre Franchisenehmer verdienen – dürfen dies aber tun. Wenn sie sich dafür entscheiden, solche Informationen bereitzustellen, werden sie in Punkt 19 des Franchisenehmers aufgeführt.

Laut der International Franchise Association beinhalten etwa 30 % der Franchisegeber tatsächlich finanzielle Leistungsdarstellungen für Franchisenehmer. Wenn sie Informationen zur finanziellen Leistung bereitstellen, variieren die Angaben:

  • 99 % aller Systeme, die Finanzdarstellungen bereitstellen, liefern Verkaufsdaten.
  • 49 % Prozent geben Ausgabendaten an.
  • Weitaus weniger bieten eine Franchisenehmer-Gewinn- und Verlustrechnung.

20. Informationen zu Verkaufsstellen und Franchisenehmern

Punkt 20 ist sehr wichtig, da er statistische Informationen über Franchise-Einheiten in den letzten drei Jahren auflistet. Es listet auch aktuelle Franchisenehmer und alle ehemaligen Franchisenehmer des vergangenen Jahres auf, zusammen mit Kontaktinformationen, einschließlich Adressen und Telefonnummern.

Ein versierter potenzieller Franchisenehmer wird herausfinden wollen, was andere, die ihr eigenes Geld investiert haben, zu sagen haben. Sprechen Sie mit mehreren bestehenden Franchisenehmern. Wahrscheinlich sind sie daran gewöhnt, Anrufe zu bekommen. Besuchen Sie mindestens einen persönlich. Siehe: Fragen an Franchisenehmer.

21. Jahresabschluss

Dieser Abschnitt enthält geprüfte Jahresabschlüsse. Überprüfen Sie den geprüften Jahresabschluss, um sicherzustellen, dass der Franchisegeber nicht in Schwierigkeiten steckt.

22. Verträge

Alle Verträge, die Sie unterzeichnen müssen, müssen dem Offenlegungsdokument beigefügt werden. Dazu gehören der Franchisevertrag, Mietverträge, Optionen usw.

23. Quittungen

Sie werden gebeten, eine Quittung zu unterschreiben, damit der Franchisegeber den Nachweis hat, dass er Ihnen das Franchise-Offenlegungsdokument zur Verfügung gestellt hat. Die Unterzeichnung der Quittung verpflichtet Sie nicht zum Kauf einer Franchise.

Sollte ich Hilfe bei der Überprüfung des FDD erhalten?

Die Investition in ein Franchise ist eine große Verpflichtung. Lesen Sie das Franchise Disclosure Document (FDD) Punkt für Punkt durch. Nimm dir Zeit. Zeit ist in diesem Zusammenhang dein Freund.

Einige Leute machen den Fehler zu glauben, dass Franchise-Offenlegungsdokumente nicht geändert werden können, warum also einen Franchise-Anwalt beauftragen? Warum einen Franchisenehmer-Berater beauftragen? Hier ist der Grund:

  • Ein Franchise-Anwalt weiß, was schief gehen kann und worauf es ankommt. Ein erfahrener Anwalt kann Ihnen sagen, wie Sie sich schützen können – oder in seltenen Fällen – wann Sie weggehen sollten.
  • Ein Franchise-Berater oder -Berater kann jahrelange Expertise mitbringen. Er oder sie hilft Ihnen zu verstehen, wie ein Franchise funktioniert – und bietet unschätzbare Tipps zum Kauf eines Franchise.

Denken Sie daran, Franchise erfordert in der Regel eine Verpflichtung von mindestens 10 Jahren. Sind 10 Jahre nicht die Mühe wert?

1 16 CFR 436

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Bild: DepositPhotos