مستند الإفصاح عن الامتياز: العناصر الـ 23 المطلوبة

نشرت: 2020-09-24

عندما يتعلق الأمر بشراء حق الامتياز ، فإن وثيقة الإفصاح عن الامتياز (FDD) هي الشيء الأول الذي يجب قراءته. يساعدك على فهم الالتزامات القانونية والمالية التي ستلتزم بها عندما تصبح صاحب امتياز.

FDD هو أيضًا المكان الذي سيجد فيه أصحاب الامتياز المحتملون غالبية المعلومات التي يحتاجون إلى معرفتها لاتخاذ قرار مستنير بشأن عرض امتياز معين.

ما هي وثيقة الإفصاح عن الامتياز؟

وثيقة الإفصاح عن الامتياز هي وثيقة مطلوبة قانونًا يمنحها مانح الامتياز لأصحاب الامتياز المحتملين في الولايات المتحدة.ويكشف عن معلومات مهمة حول مانح الامتياز. يجب تقديم الإفصاح بطريقة محددة تتكون من 23 قسمًا من المعلومات.

مطلوب FDD بموجب القسم 436 من العنوان 16 ، قانون اللوائح الفيدرالية - المعروف باسم قاعدة الامتياز. 1 يوجد لدى بعض الدول أيضًا قوانين إفشاء. يمكن تقديم مستندات الإفصاح إلكترونيًا أو عبر الورق.

يجب أن تكون مستندات الإفصاح عن مانح الامتياز بلغة إنجليزية بسيطة. ومع ذلك ، فهي تميل إلى أن تكون طويلة. على سبيل المثال ، يبلغ حجم FDD الخاص بـ Smashburger حوالي 300 صفحة. يبلغ عدد صفحات Chik-Fil-A أكثر من 400 صفحة.

كيف أحصل على وثيقة إفصاح عن الامتياز؟

يحصل صاحب الامتياز المحتمل على مستند الإفصاح عن الامتياز الرسمي من مانح الامتياز.

  • يجب على صاحب الامتياز تقديم إفصاح ما لا يقل عن 14 يومًا قبل أن يدفع أصحاب الامتياز المحتملون المال أو يوقعون اتفاقية امتياز ملزمة.
  • يجب على مانحي الامتياز أيضًا الحصول على أصحاب الامتياز المحتملين لتوقيع إيصال يقرون فيه بأنهم حصلوا على الإفصاح.

قد تكون العينات متاحة عند الطلب المعقول. أيضًا ، يجب تقديم ملفات FDD علنًا ويمكن البحث فيها عبر الإنترنت في ولايات معينة: كاليفورنيا ، ويسكونسن ، مينيسوتا وإنديانا. 2

العناصر الـ 23 المطلوبة

فيما يلي العناصر الـ 23 التي تطلبها لجنة التجارة الفيدرالية في وثائق الإفصاح عن الامتياز.

1. مانح الامتياز وأي آباء أو أسلاف أو تابعي

يخبرك هذا القسم عن شركة الامتياز وتاريخها ، وكذلك الشركات التابعة.

2. الخبرة العملية

سترى في هذا القسم ملخصًا للخبرة التي تتمتع بها إدارة شركة الامتياز. في يوم اكتشاف الامتياز ، ستتاح لك الفرصة لمقابلة المديرين التنفيذيين للامتياز. انظر: الأسئلة التي يجب طرحها على مانحي الامتياز.

3. التقاضي

يتطلب هذا القسم الكشف عن بعض الدعاوى القضائية والإجراءات الحكومية المتعلقة بالامتياز.

إذا رأيت الكثير من الدعاوى القضائية المتعلقة بعدد أصحاب الامتياز في النظام ، فاحذر المشتري. يتم مقاضاة جميع أنواع الأعمال. دعوى قضائية واحدة أو اثنتين ليست بالضرورة مشكلة. إذا رفع صاحب الامتياز دعوى قضائية أو تمت مقاضاته كثيرًا ، فاكتشف السبب. على سبيل المثال ، هناك 20 دعوى قضائية في نظام امتياز صغير يضم 200 صاحب حق امتياز ، مبالغ فيها. يمكن لمحاميك مساعدتك في فهم ما إذا كان يجب أن تكون أي دعوى قضائية مثيرة للقلق.

4. الإفلاس

هل مر صاحب الامتياز أو أي من قادته الرئيسيين بالإفلاس؟

5. الرسوم الأولية

يجب على صاحب الامتياز الكشف عن رسوم الامتياز وأي رسوم أولية أخرى. قد تشمل الرسوم الأولية رسوم تطوير الموقع أو رسوم مراجعة عقد الإيجار.

6. رسوم أخرى

هذا يكشف عن الرسوم المتكررة أو العرضية ، بما في ذلك الإتاوات ورسوم الإعلان. يبدع بعض أصحاب الامتياز في فرض رسوم على عمليات التدقيق ومكافحة الآفات وخدمات بطاقات الهدايا. تأكد من توصيل جميع الرسوم في توقعاتك المالية.

7. تقدير الاستثمار الأولي

يحتوي هذا القسم على جدول بجميع الرسوم والتكاليف المقدرة التي يمكن أن يتوقع أصحاب الامتياز تكبدها. عادة ما يتم التعبير عن الاستثمار الأولي على أنه نطاق منخفض وعالي. يحدد هذا القسم أيضًا ما إذا كان المدفوع لأمره هو صاحب الامتياز أو طرف ثالث مثل المالك.

8. القيود المفروضة على مصادر المنتجات والخدمات

هل هناك قيود على مكان الحصول على المخزون أو الخدمات؟ يطلب بعض مانحي الامتياز شراء الإمدادات من موزع معتمد أو مانح الامتياز نفسه.

9. التزامات الممنوح له

يقدم هذا القسم معلومات عن التزاماتك القانونية. كما يجب أن تشير بالتفصيل إلى أقسام اتفاقية الامتياز حيث تظهر الالتزامات.

اعرني انتباهك جيدا. على سبيل المثال ، قد يكون أصحاب الامتياز ملزمين بإرسال تقارير مبيعات شهرية ، وتحقيق الحد الأدنى من أهداف إيرادات المبيعات ، واستخدام مواد التسويق المعتمدة مسبقًا فقط.

10. التمويل

إذا قدم مانح الامتياز تمويلًا أو عقود إيجار أو شروط سداد ممتدة أو شروط مالية أخرى ، فسيتم تحديدها في هذا القسم. هذا أمر بالغ الأهمية لمعرفة عند النظر في تمويل الامتياز.

11. المساعدة والإعلان وأنظمة الحاسب الآلي والتدريب

هذا هو أحد أهم عناصر المعلومات. وهي تحدد أي مساعدة يوافق مانح الامتياز على تقديمها ، مثل اختيار الموقع. كما أنها تحدد التزامات الدعم المستمر بما في ذلك التدريب والإعلان.

التدريب: توصي لجنة التجارة الفيدرالية بإيلاء اهتمام خاص لالتزامات التدريب ، بما في ذلك:

  • هل الموظفون الجدد مؤهلون للتدريب ، وإذا كان الأمر كذلك ، فبأي تكلفة. من يدفع؟
  • ما مقدار الوقت الذي يقضيه في التدريب الفني والتدريب على إدارة الأعمال والتسويق؟
  • هل طاقم الدعم متاح لاستكشاف الأخطاء وإصلاحها؟

الإعلان: عادة ما يتعين على صاحب الامتياز الدفع في صندوق إعلان وتسويق. توصي لجنة التجارة الفيدرالية (FTC) بمنح الامتياز المحتمل التحقق من أشياء مثل:

  • هل يمتلك أصحاب الامتياز أي سيطرة على كيفية إنفاق دولارات الإعلانات؟
  • ما هي النسبة المئوية التي تذهب نحو الإعلان الوطني؟ ماذا عن المحلية؟
  • هل تحتاج إلى موافقة صاحب الامتياز لتطوير وشراء إعلاناتك الخاصة؟

12. الإقليم

تعد منطقة الامتياز مهمة لأنها تحمي من التشبع المفرط والمنافسة التي تعرض استثمارك للخطر. هل تحصل على منطقة حصرية أو محمية؟ إذا لم يكن الأمر كذلك ، فقد تصاب بالصدمة لاحقًا لاكتشاف وحدات الامتياز الأخرى تفتح في مكان قريب.

13. العلامات التجارية

تحدد هذه المعلومات الواردة في هذا العنصر حقوقك في استخدام الأسماء التجارية والعلامات التجارية لمانح الامتياز.

14. براءات الاختراع وحقوق التأليف والنشر ومعلومات الملكية

توضح المعلومات الواردة هنا حقوقك في استخدام الملكية الفكرية لمانح الامتياز.

15. الالتزام بالمشاركة في التشغيل الفعلي لأعمال الامتياز التجاري

يصف هذا أي التزام على صاحب الامتياز للمشاركة شخصيًا في التشغيل الفعلي للأعمال. تتطلب بعض فرص الامتياز من صاحب الامتياز العمل بدوام كامل في الشركة.

16. القيود المفروضة على ما قد يبيعه الممنوح له

سوف يرغب صاحب الامتياز في بيع عروضه فقط. يحدد عنصر FDD هذا ما قد يبيعه صاحب الامتياز - أو لا يبيعه. على سبيل المثال ، إذا كان الامتياز مطعمًا ، فقد يعني ذلك أنه لا يمكنك بيع عناصر قائمة صاحب الامتياز إلا. لا يمكنك إضافة الأطباق الخاصة بك من جانب واحد ، مهما كانت لذيذة.

17. التجديد والإنهاء والتحويل وتسوية المنازعات

يوضح عنصر مانح الامتياز هذا ما إذا كان عقد الامتياز الخاص بك قابلًا للتجديد والظروف التي تسمح بالإنهاء المبكر. غالبًا ما يكون حل النزاعات مطلوبًا من خلال التحكيم.

وماذا لو كنت تريد البيع؟ يوضح هذا القسم أي شروط لبيع عملك.

18. شخصيات عامة

هل الشخصيات العامة المشاركة في الامتياز كمستثمرين أو ملاك؟ هل يستخدم صاحب الامتياز المشاهير للترويج للامتياز؟ يجب الكشف عن هذا.

19. إقرارات الأداء المالي

لا يُطلب من مانحي الامتياز تقديم معلومات حول مقدار ما يكسبه أصحاب الامتياز - ولكن يُسمح لهم بذلك. إذا اختاروا تقديم مثل هذه المعلومات ، فستكون في البند 19 من صاحب الامتياز.

وفقًا لجمعية الامتياز الدولية ، فإن ما يقرب من 30 ٪ من مانحي الامتياز يشملون في الواقع تمثيلات الأداء المالي لأصحاب الامتياز. إذا قدموا معلومات الأداء المالي ، فإن ما يقدمونه يختلف:

  • 99٪ من جميع الأنظمة التي تقدم الإقرارات المالية تعطي بيانات المبيعات.
  • يعطي 49٪ بيانات المصاريف.
  • يقدم عدد أقل بكثير بيان دخل وحدة الامتياز.

20. معلومات المنافذ والجهات الممنوحة له

البند 20 مهم للغاية لأنه يسرد معلومات إحصائية حول وحدات الامتياز في السنوات الثلاث الماضية. كما يسرد أصحاب الامتياز الحاليين وكل حاصل على امتياز سابق في العام الماضي ، إلى جانب معلومات الاتصال بما في ذلك العناوين وأرقام الهواتف.

سوف يرغب صاحب الامتياز المرتقب المتمرس في اكتشاف ما يقوله الآخرون الذين استثمروا أموالهم الخاصة. تحدث مع العديد من أصحاب الامتياز الحاليين. من المحتمل أنهم معتادون على تلقي المكالمات. قم بزيارة شخص واحد على الأقل. انظر: الأسئلة التي يجب طرحها على أصحاب الامتياز.

21- البيانات المالية

يحتوي هذا القسم على بيانات مالية مدققة. قم بمراجعة البيانات المالية المدققة للتأكد من أن مانح الامتياز ليس في مشكلة.

22- العقود

يجب إرفاق جميع العقود التي سيُطلب منك التوقيع عليها بوثيقة الإفصاح. يتضمن ذلك اتفاقية الامتياز ، وعقود الإيجار ، والخيارات ، وما إلى ذلك.

23- الإيصالات

سيُطلب منك التوقيع على إيصال حتى يكون لدى صاحب الامتياز دليل على أنه قدم لك مستند الإفصاح عن الامتياز. توقيع الإيصال لا يلزمك بشراء امتياز.

هل يجب أن أحصل على مساعدة في مراجعة وثيقة FDD؟

الاستثمار في حق الامتياز هو التزام رئيسي. اقرأ وثيقة الإفصاح عن الامتياز (FDD) نقطة بنقطة. خذ وقتك. الوقت في هذا السياق هو صديقك.

يخطئ بعض الأشخاص في الاعتقاد بأن مستندات الإفصاح عن الامتياز لا يمكن تغييرها ، فلماذا يتم تعيين محامي الامتياز؟ لماذا تشترك مع مستشار صاحب الامتياز؟ هذا هو السبب:

  • يعرف محامي الامتياز ما الذي يمكن أن يحدث والأعلام الحمراء التي يجب البحث عنها. يمكن للمحامي المتمرس أن ينصحك بكيفية حماية نفسك - أو في حالات نادرة - متى تغادر.
  • يمكن لمستشار أو مستشار الامتياز أن يجلب سنوات من الخبرة. يساعدك على فهم كيفية عمل الامتياز - ويقدم نصائح لا تقدر بثمن حول كيفية شراء الامتياز.

تذكر أن الامتيازات تتطلب عادةً التزامًا لمدة 10 سنوات على الأقل. أليست 10 سنوات تستحق الجهد؟

1 16 CFR 436

2 نصائح بحث مفيدة في Drumm Law

الصورة: DepositPhotos