ファイナンシャルアドバイザーのためのソーシャルメディアコンプライアンス

ソーシャルメディアマーケティング：あなたはそれを何度も聞いたことがあります、そしてそれは消えることはありません。 ソーシャルメディアは、特に金融アドバイザーにとって、今日のマーケティングの世界の最前線にあり続けています。 ファイナンシャルアドバイザーの85％がビジネスにソーシャルメディアを使用しており、そのうち80％がソーシャルメディアから新しいクライアントを獲得しています。

ソーシャルメディアに参加することが、現在のクライアントを開拓し、関与するための実り多いマーケティングツールになることは間違いありません。それでは、何があなたを止めているのでしょうか。 多くのアドバイザーにとって、コンプライアンスが承認されたコンテンツを作成する作業は、取り組むには難しすぎるように思われます。

ソーシャルメディアの投稿は広告の一形態と見なされることが多いため、ファイナンシャルアドバイザーとしてのアカウントは規制の対象となります。 ただし、一見混雑している業界で会社を強化したい場合は、ソーシャルメディアシーンに参入することが重要です。

ファイナンシャルアドバイザーとして、ソーシャルメディアの管理に関して知っておくべき重要な基準がいくつかありますが、コンプライアンスで承認されたマーケティングは見た目ほど難しいものである必要はありません。

基本的なルールを理解し、最初から準拠するようにプロファイルを設定している限り、承認されたコンテンツに遅れずについていくことが第二の性質になります。 ルールと基準をふるいにかけるのを助けるために、私たちはソーシャルメディアコンプライアンスに関してファイナンシャルアドバイザーの最もよくある質問に答えました。

Q：どのプロファイルを監視する必要がありますか？

手始めに、コンプライアンスを確認する必要があるサイトを正確に理解することが重要です。 財務アドバイザーの場合、コンプライアンス基準を順守する対象となるのはビジネスプロファイルのみです。 これには、Facebook、Twitter、LinkedInなど、会社と直接提携して管理しているすべてのページまたはプロファイルが含まれます。 これらは、ブローカーディーラーまたは別の登録されたプリンシパルによって承認される必要があります。

ただし、個人のページでビジネス上の問題について話し合ったり、クライアントとやり取りしたりする場合は注意が必要です。 投稿する内容によっては、ビジネスアカウントになる場合があります。 これらの線は少しかすんでいる可能性があるので、確信が持てない場合は常に会社またはブローカーディーラーに再確認してください。

Q：どのような種類のコンテンツを事前承認する必要がありますか？

ソーシャルメディアで頻繁に使用するコンテンツの1つのタイプは、静的コンテンツと呼ばれるものです。 静的コンテンツは通常、サイトに長期間存在し、ソーシャルメディア会社のページやプロファイルにすぐに投稿されることはありません。 このコンテンツは、登録されたプリンシパルによって事前に承認されている必要があります。 独立したRIAの場合、1つまたはアドバイザー自身と提携している場合、これはブローカーディーラーである可能性があります。 コンプライアンスルールに違反しないように、投稿する前にプリンシパルがこのコンテンツを実行することが重要です。

他の投稿は、インタラクティブなコミュニケーションとして分類されることがよくあります。 インタラクティブなコミュニケーションとは、壁への投稿、ツイート、ダイレクトメッセージなどの資料です。 これらの投稿はリアルタイムで行われる可能性があり、通常はサードパーティとのコミュニケーションが含まれるため、双方向の対話になります。

インタラクティブなコミュニケーションは事前に承認する必要はありませんが、それでも監視する必要があります。 スタッフに承認なしで投稿させる場合は、コンプライアンスで承認されたマーケティングに関するトレーニングと、コンテンツを監視するためのシステムを設定する必要がある場合があります。

Q：記録管理のガイドラインは何ですか？

アドバイザーは、すべての投稿とコミュニケーションを含むソーシャルメディア活動の記録を少なくとも3年間保持する必要があります。 これを追跡するのは難しいように思われるかもしれませんが、このタスクをより管理しやすくするのに役立つ多くの効果的なソーシャルメディアアーカイブツールがあります。

私たちの最大の推奨事項は、合理化された使いやすいダッシュボードから堅牢なマルチタッチポイントコンテンツキャンペーンを開始できるようにする、アドバイザー専用のオールインワンマーケティングプラットフォームであるLeadPilotです。 ユーザーがコンテンツをシームレスに共有、編集、更新できるため、コラボレーションが簡単になります。 堅牢なコンテンツライブラリには、アドバイザーが完全にカスタマイズできるビデオ、エディトリアル、インフォグラフィックのコンテンツが含まれており、オーガニックSEOランキングを上げながら、トラフィックとエンゲージメントを促進するのに役立ちます。

Twenty Over Tenの財務アドバイザー向けの新しいオールインワンマーケティングツールを使用すると、Lead Pilotはプラットフォームを通じてスケジュールされたすべてのソーシャル投稿をアーカイブし、LeadPilotからデプロイされたすべてのものはすべての規制要件を満たすために自動的にアーカイブされます。 メールからランディングページ、ソーシャルメディアの投稿まで、すべてがアーカイブされていることを知っていると、誰もが一丸となって安堵のため息をつくことができます。

「アーカイブ」にアクセスするか、ユーザーアイコンにカーソルを合わせて、ドロップダウンメニューから「アーカイブ」を選択します。

これにより、アーカイブページが開きます

2. [日付でフィルター]をクリックしてカレンダーメニューを開き、結果を磨きます。

3.投稿の右側にある[表示]アイコンをクリックして、共有時間、グローバルランディングページ設定、ソーシャルメディアメッセージングなどの詳細を表示します。

4.投稿の右側にある[ダウンロード]アイコンをクリックして、ランディングページのコンテンツのPDFをダウンロードします。

Q：新しいフォームADV規則には何が必要ですか？

2017年10月1日以降、SECは、すべてのRIAに対して、個別に管理されているすべてのアカウントを開示するフォームADVに関する追加情報の提供を要求し始めました。 これには、Facebook、Twitter、LinkedInを含むすべてのソーシャルメディアアカウントの詳細と、アドバイザーのWebサイトのURLが含まれます。 このルールはアドバイザーが管理するアカウントにのみ適用されるため、YelpやAngie'sListなどのサイトは免除されます。 これは新しいルールです。まだ更新していない場合は、今すぐFormADVを更新してください。

Q：サードパーティのWebサイトまたはリンクの使用に関する規則は何ですか？

一般的に、サードパーティの投稿は受け入れられ、ソーシャルメディアプロファイルへの素晴らしい追加になる可能性があります。 ただし、サードパーティのWebサイトへのリンクを使用する場合は、虚偽または誤解を招くコンテンツが含まれている可能性があることがわかっているサイトを参照しないように注意する必要があります。 これらのリンクを使用することを選択した場合、あなたの会社はコンテンツを承認したり、コンテンツの開発を支援したりしていると非難される可能性があります。

これを回避するために、ソーシャルメディアプロファイルに免責事項を追加して、提供された情報のいずれも投資アドバイスとして解釈されるべきではないことを明確にすることを検討することをお勧めします。 これは、問題が発生した場合に会社を保護するのに役立ちます。

上の画像でわかるように、TwentyOverTenのクライアントであるKurtFinkbeinerRetirement Strategiesは、Twitterプロファイルで「ツイートは私自身のものです」という免責事項を使用しています。

Q：ソーシャルメディアに投稿するときに知っておく必要のある追加のルールはありますか？

FINRAには、コンプライアンスが承認されたコンテンツを投稿する際の公平でバランスの取れたコミュニケーションの重要性を示す規則があります。 これは、ソーシャルメディアチャネルでビジネスについて話し合うときに、リスクとメリットに関する完全な情報を提供する必要があることを意味します。 重要なコンテンツを省略したり、重要な情報をあいまいなフッターに入れたりすると、クライアントに誤解を与える可能性があります。 さらに、投稿やクライアントとのコミュニケーションでは、不当な予測や財務実績の予測を行わないようにする必要があります。 これはあなたの会社の評判を傷つけるだけでなく、パフォーマンスについて誇張したり誤解を招くような主張をしたりすると、ソーシャルメディアページが簡単に非準拠になる可能性があります。

すべての拠点をカバーし、ソーシャルメディアコンテンツに関する多くのチェックを設定することで、ソーシャルメディアページが会社にとってリスクではなく有用な資産であり続けることを確信できます。 新しい基準や規制に精通し、最新の状態を保つことは、ソーシャルメディアページを最高の状態に保つのに役立ちます！