ما هي وثيقة الإفصاح عن الامتياز (FDD)؟ + المتطلبات

أثناء عملية ما قبل البيع ، يجب على صاحب الامتياز تزويد المشتري المحتمل بمعلومات معينة حول نظام الامتياز والاتفاقية. بموجب القانون ، يجب عليهم القيام بذلك في وثيقة الكشف عن الامتياز (FDD).

هناك متطلبات صارمة لما يحتاج مانح الامتياز إلى تضمينه في FDD ، بالإضافة إلى كيفية تنسيقه.

من الضروري أن يكون لدى مانحي الامتياز فهم واضح لهذه المتطلبات حتى تكون نماذج طلبات الحصول على الامتياز كاملة ودقيقة.

خلاف ذلك ، قد تتأخر اتفاقية الامتياز الخاصة بهم أو حتى تنحرف عن مسارها.

لمساعدتك ، تلقي هذه المقالة نظرة فاحصة على ماهية FDD وتوفر نظرة عامة على 23 عنصرًا رئيسيًا لتضمينها في عنصر واحد.

ما هو FDD؟

FDD هي وثيقة يجب على أصحاب الامتياز الأمريكيين إعدادها وتقديمها لأصحاب الامتياز المحتملين أثناء عملية ما قبل البيع. صاحب الامتياز هو فرد أو شركة تمتلك نظام الامتياز. صاحب الامتياز هو فرد أو شركة تشتري حق الامتياز التجاري من مانح الامتياز.

يجب أن تتناول الوثيقة 23 عنصرًا محددًا حول اتفاقية الامتياز المقترحة ، بما في ذلك خلفية نظام الامتياز والمعلومات المالية والالتزامات القانونية لمانح الامتياز ومتلقي الامتياز.

يجب على مانحي الامتياز تزويد أصحاب الامتياز بـ FDD قبل 14 يومًا على الأقل من توقيع اتفاقية الامتياز أو أن يدفع صاحب الامتياز أي أموال إلى مانح الامتياز.

FDDs مطلوبة ومنظمة بموجب قاعدة امتياز لجنة التجارة الفيدرالية (FTC).

ما هو الغرض من FDD؟

تضمن FDDs أن أصحاب الامتياز يزودون أصحاب الامتياز بالمعلومات الضرورية لمساعدتهم على تحديد ما إذا كانوا يريدون شراء حق الامتياز. يحدد تفاصيل مهمة حول العلاقة بين مانح الامتياز ومتلقي الامتياز ، وكذلك كيفية عمل اتفاقية الامتياز.

يساعد FDD الحاصل على الامتياز على بذل العناية الواجبة واتخاذ قرار مستنير بشأن شراء امتياز من خلال تقييم نقاط القوة والضعف والمخاطر المحتملة.

ما يجب تضمينه في FDD

تحدد قاعدة امتياز FTC المعلومات التي يجب أن تتضمنها FDD وكيف ينبغي تنسيقها.

يجب أن يشتمل نموذج تقديم العروض على صفحة غلاف وجدول محتويات و 23 عنصرًا محددًا يتعلق باتفاقية الامتياز ومرفقات مختلفة مثل عقود الإيجار واتفاقيات السرية.

بالإضافة إلى ذلك ، تتطلب قاعدة الامتياز إدراج عبارات معينة كلمة بكلمة في بعض أقسام FDD. على سبيل المثال ، إذا كان بإمكان أصحاب الامتياز الآخرين فتح شركة امتياز في نفس المنطقة ، يجب أن يذكر FDD:

لن تحصل على أرض حصرية. قد تواجه منافسة من أصحاب الامتياز الآخرين ، أو من المنافذ التي نمتلكها ، أو من قنوات التوزيع الأخرى أو العلامات التجارية التنافسية التي نتحكم فيها ".

تحدد قاعدة الامتياز أيضًا متطلبات تنسيق محددة لكل قسم. على سبيل المثال ، يجب تقديم بعض المعلومات في شكل جدول ويجب أن تكون بعض الكلمات بخط غامق.

23 عنصرًا لتضمينها في نموذج طلب الشراء

مانح الامتياز وأي من الآباء والأسلاف والشركات التابعة

في هذا القسم ، يجب على صاحب الامتياز تقديم معلومات عن الخلفية والهيكل المؤسسي لنظام الامتياز . وهذا يشمل أي:

• الوالد (شخص أو كيان يتحكم في الامتياز).
• سلف (شخص أو كيان حصل مانح الامتياز منه على معظم أصوله).
• شركة منتسبة (شخص أو كيان آخر يتحكم فيه مانح الامتياز أو نفس الوالد مثل مانح الامتياز).

يجب على مانح الامتياز أيضًا تحديد نوع العملية التجارية التي يمثلها نظام الامتياز - على سبيل المثال ، شركة أو شراكة أو شركة ذات مسؤولية محدودة (LLC).

الخبرة في الأعمال التجارية

يجب على صاحب الامتياز تفصيل الأسماء والخبرة العملية السابقة للأفراد في فريق إدارة نظام الامتياز. وهذا يشمل المديرين والأوصياء والشركاء العامين والمسؤولين الرئيسيين والأشخاص الذين لديهم مسؤوليات إدارية لبيع أو تشغيل الامتياز.

دعوى

يصف هذا القسم أي إجراءات قانونية حالية أو سابقة ضد مانح الامتياز أو أحد الوالدين أو السلف أو بعض الشركات التابعة أو أحد أعضاء فريق إدارة مانح الامتياز.

يجب على صاحب الامتياز تقديم تفاصيل عن هذه الإجراءات القانونية بما في ذلك العنوان ورقم القضية ، بالإضافة إلى ملخص الإجراءات.

يساعد هذا الحاصل على الامتياز في تقييم أي مخاطر قانونية مرتبطة بالامتياز.

إفلاس

يجب على صاحب الامتياز الكشف عما إذا كان صاحب الامتياز أو أحد الوالدين أو السلف أو الحليف أو أي عضو في فريق إدارته قد أعلن إفلاسه في السنوات العشر الماضية .

من بين التفاصيل الأخرى ، يجب أن يتضمن هذا القسم ملخصًا لإجراءات الإفلاس. هذا يساعد صاحب الامتياز على فهم الخلفية المالية للامتياز.

الرسوم الأولية

يجب أن يحدد FDD الرسوم التي يحتاج صاحب الامتياز إلى دفعها قبل أن يتمكن من فتح الامتياز. غالبًا ما يكون هذا رسمًا ثابتًا ولكن يمكن أن يشمل رسومًا أخرى مثل رسوم التدريب أو الجرد الأولي.

رسوم أخرى

يجب أن يتناول هذا القسم أي رسوم أخرى يجب على صاحب الامتياز دفعها لمانح الامتياز لتشغيل الامتياز ، مثل رسوم الإتاوات أو الإعلان أو التجديد أو التحويل. يتضمن هذا أيضًا أي رسوم يجمعها مانح الامتياز لدفع أطراف ثالثة - على سبيل المثال ، رسوم ترخيص البرامج.

يجب تحديد هذه الرسوم في جدول يوضح تفاصيل نوع الرسوم ومبلغها وتاريخ استحقاقها وأي ملاحظات.

الاستثمار الأولي المقدر

يجب على صاحب الامتياز تقديم تقدير لتكاليف التأسيس والفتح التي سيتكبدها صاحب الامتياز. تختلف النفقات بناءً على طبيعة عمل الامتياز. قد تشمل تكاليف مثل رسوم الامتياز الأولية ، وتكاليف المعدات والمخزون ، والتأمين ، ونفقات التدريب.

يجب أن يتضمن هذا القسم التفاصيل التالية في شكل جدول: نوع المصروفات والمبلغ وطريقة الدفع وتاريخ الاستحقاق ومن يستلم الدفعة.

القيود على مصادر المنتجات والخدمات

إذا كانت هناك أي قيود على المكان الذي يمكن فيه لمتلقي الامتياز شراء أو تأجير سلع أو خدمات لأعمال الامتياز ، فيجب تحديد ذلك في FDD.

على سبيل المثال ، قد يطلب صاحب الامتياز من صاحب الامتياز استخدام موردين معينين فقط مثل مانح الامتياز أو الشركات التابعة له أو مورد آخر معتمد لبنود مثل المعدات أو البرامج أو المخزون. يقوم مانحو الامتياز بذلك لضمان بقاء المنتج أو الخدمة متسقة عبر جميع شركات الامتياز.

يجب أن توضح المعلومات الواردة في هذا القسم ، من بين تفاصيل أخرى ، ما إذا كان صاحب الامتياز أو مسؤوليه قد يستفيدون من هذه القيود.

التزامات الممنوح له

يوضح هذا القسم تفاصيل التزامات صاحب الامتياز بموجب اتفاقية الامتياز. يمكن أن تتناول موضوعات مثل الرسوم والتدريب والامتثال والتأمين والإعلان.

يجب تحديد هذه الالتزامات في جدول مرجعي يسرد الالتزام والقسم ذي الصلة من اتفاقية توزيع الأموال واتفاقية الامتياز. يساعد هذا الحاصل على الامتياز في تحديد وفهم التزاماته بسهولة على النحو المنصوص عليه في FDD.

التمويل

يجب على مانح الامتياز أن يذكر بوضوح ما إذا كان يعرض ترتيبات تمويل الحاصل على الامتياز مثل عقود الإيجار أو عقود التقسيط.

إذا قدم مانح الامتياز التمويل ، فيجب أن يوضح هذا القسم الشروط والأحكام ، بما في ذلك الوصف والمبلغ وسعر الفائدة.

مساعدة مانح الامتياز والإعلان وأنظمة الكمبيوتر والتدريب

في هذا القسم ، يحتاج مانح الامتياز إلى ملاحظة التزاماته تجاه الحاصل على الامتياز من حيث المساعدة والإعلان وأنظمة الكمبيوتر والتدريب. تشمل المساعدة التزامات ما قبل الافتتاح لمانح الامتياز ، مثل تجهيز موقع العمل ، والالتزامات المستمرة مثل تدريب الموظفين. التفاصيل المحددة المطلوبة تعتمد على نوع المساعدة المقدمة.

يجب أن يصف هذا القسم نوع المساعدة وأن يشير إلى القسم ذي الصلة من اتفاقية الامتياز حيث يمكن العثور على مزيد من التفاصيل.

هذا قسم مهم جدا من FDD . إذا لم يتم وصف التزامات مانح الامتياز هنا ، فلن يتعين عليهم تقديم مساعدة محددة إلى صاحب الامتياز. .

إِقلِيم

يحدد هذا القسم موقع وإقليم عمل الامتياز ، بما في ذلك ما إذا كانت منطقة حصرية . كما يصف حقوق صاحب الامتياز وصاحب الامتياز فيما يتعلق بالإقليم.

المنطقة هي منطقة تعمل فيها أعمال الامتياز - على سبيل المثال ، بناءً على نصف قطر معين أو رمز بريدي. إذا تم منح صاحب الامتياز منطقة حصرية ، فلن يتمكن أصحاب الامتياز الآخرون من فتح عمل تجاري هناك.

إذا كان صاحب الامتياز ينوي فتح امتياز منافس في الإقليم ، فيجب عليه ذكر ذلك في هذا القسم.

العلامات التجارية

يجب على صاحب الامتياز تفصيل العلامات التجارية الخاصة بالامتياز ، بما في ذلك تفاصيل تسجيله لدى مكتب براءات الاختراع والعلامات التجارية الأمريكي. يحتاجون أيضًا إلى ملاحظة حقوق الامتياز والقيود المفروضة على استخدام هذه العلامات التجارية. يتضمن ذلك أي إجراءات قانونية معلقة قد تؤثر على استخدام العلامة التجارية.

بالإضافة إلى ذلك ، يحتاج هذا القسم إلى معالجة التزامات صاحب الامتياز فيما يتعلق بحماية صاحب الامتياز من المطالبات القانونية المتعلقة باستخدامه للعلامة التجارية.

تساعد هذه المعلومات صاحب الامتياز على فهم قيمة العلامة التجارية وما إذا كانت محمية قانونًا.

براءات الاختراع وحقوق التأليف والنشر ومعلومات الملكية

يوضح هذا القسم بالتفصيل حقوق صاحب الامتياز فيما يتعلق بالملكية الفكرية لنظام الامتياز. يتضمن ذلك أي براءات اختراع أو طلبات براءات اختراع أو مواد حقوق طبع ونشر .

يجب على صاحب الامتياز أيضًا تقديم تفاصيل أي إجراءات قانونية أو عوامل أخرى قد تؤثر على قدرة صاحب الامتياز على استخدام الملكية الفكرية. يحتاجون بشكل عام إلى وصف أي معلومات سرية أو أسرار تجارية يمتلكها الامتياز أيضًا.

الالتزام بالمشاركة في التشغيل الفعلي لأعمال الامتياز

يشرح هذا القسم مقدار الوقت الذي يحتاجه صاحب الامتياز لقضاء إدارة أعمال الامتياز كل يوم ، بما في ذلك أي مطلب للمشاركة الشخصية في تشغيل الامتياز.

في هذا القسم ، يجب على صاحب الامتياز أيضًا سرد أي قيود يجب أن يضعها صاحب الامتياز على مدير ، مثل السرية أو عدم الإفصاح أو الاتفاقيات غير التنافسية.

قيود على ما قد يبيعه صاحب الامتياز

يجب على صاحب الامتياز أن يشرح أي قيود على السلع والخدمات التي يمكن أن يبيعها صاحب الامتياز بموجب أعمال الامتياز. على سبيل المثال ، قد يكون صاحب الامتياز قادرًا فقط على بيع السلع أو الخدمات المعتمدة من قبل مانح الامتياز.

يوضح هذا القسم أيضًا ما إذا كانت الاتفاقية تحد من وصول صاحب الامتياز إلى العملاء. على سبيل المثال ، قد يمنع صاحب الامتياز صاحب الامتياز من البيع للعملاء في موقع معين لحماية المنطقة الحصرية لمتلقي الامتياز الآخر.

التجديد والإنهاء والتحويل وفض المنازعات

في هذا القسم ، يجب على مانح الامتياز تقديم جدول ملخص للشروط المتعلقة بتجديد اتفاقية الامتياز وإنهائها ونقلها ، مع الإشارة إلى القسم (الأقسام) ذات الصلة من الاتفاقية.

يجب أن يلخص هذا القسم أيضًا عملية حل أي نزاعات بين الأطراف.

الشخصيات العامة

إذا قامت أي شخصيات عامة مثل الرياضيين أو الممثلين بالترويج لنظام الامتياز أو التوصية به أو المصادقة عليه ، فيجب الكشف عنه في هذا القسم. يجب على صاحب الامتياز أن يشرح طبيعة مشاركته والتعويض الذي يتلقاه مقابل ذلك.

إذا لم تكن هناك شخصيات عامة معنية ، فيجب ذكر ذلك صراحة.

ينطبق هذا القسم فقط إذا كانت مشاركة الشخصية العامة تساعد في بيع نظام الامتياز لأصحاب الامتياز ، وليس السلع أو الخدمات للجمهور .

تمثيلات الأداء المالي

تمثيل الأداء المالي هو المكان الذي يقدم فيه صاحب الامتياز مطالبة بشأن الأداء الفعلي أو المتوقع لأعمال الامتياز من حيث الدخل أو المبيعات أو الأرباح.

إذا قام مانح الامتياز بهذا التمثيل ، فيجب عليه تضمينه في FDD وتقديم معلومات حول كيفية توقعه لهذه الأرقام. تعتمد التفاصيل المطلوبة على ما إذا كان التمثيل من أداء الأعمال في الماضي أو الأداء المستقبلي المتوقع.

منافذ ومعلومات الامتياز

يجب على صاحب الامتياز تقديم معلومات عن عدد الشركات التي حصلت على حق الامتياز في السنوات الثلاث السابقة ، بما في ذلك تفاصيل عن أي تغييرات في الموقع وإغلاق الأعمال.

يمكن أن يساعد ذلك صاحب الامتياز في تقييم ما إذا كان العمل التجاري استثمارًا جيدًا.

القوائم المالية

لمساعدة صاحب الامتياز على فهم الوضع المالي للامتياز ، يجب على مانح الامتياز تقديم العديد من البيانات المالية المدققة بشكل مستقل ، بما في ذلك:

• الميزانيات العمومية للسنتين السابقتين.
• بيانات العمليات وحقوق المساهمين والتدفقات النقدية للسنوات الثلاث السابقة.
• بيانات مالية منفصلة لأي صاحب امتياز فرعي.
• بيانات مالية منفصلة لأي والد يتعهد بالوفاء بالتزامات ما بعد البيع لمانح الامتياز أو يضمن التزامات صاحب الامتياز.

في بعض الحالات ، قد يكون صاحب الامتياز قادرًا على تضمين البيانات المالية للشركة التابعة بدلاً من البيانات المالية الخاصة به. يمكن لبعض مانحي امتياز بدء التشغيل تقديم بيانات غير مدققة في السنة الأولى من التشغيل.

انكماش

يجب أن يكون FDD قد أرفق بها نسخة من أي عقد يجب على صاحب الامتياز التوقيع عليه قبل فتح أعمال الامتياز. يتضمن ذلك اتفاقية الامتياز وكذلك العقود المتعلقة بالتمويل والشراء واتفاقيات السرية والعقارات.

الإيصالات

يؤكد هذا القسم أن الحاصل على الامتياز حصل على وثيقة الإقرار الفيدرالي خلال فترة 14 يومًا المطلوبة. يوفر مساحة لمتلقي الامتياز للتوقيع على المستند وتاريخه.

يجب أن تتضمن وثيقة FDD نسختين من هذا القسم . يبقى أحدهما مرتبطًا بـ FDD ، والآخر يُعاد إلى مانح الامتياز كدليل على الاستلام.

الحصول على مساعدة مع FDD

مستندات FDD هي مستندات معقدة ومفصلة ، لذا من المهم الحصول على مساعدة احترافية عند إعداد أحدها أو التفكير فيه.

كنقطة انطلاق ، توفر FTC معلومات عن FDDs ومتطلباتها ، بما في ذلك دليل الامتثال .

من الضروري أيضًا أن تطلب المشورة القانونية . يجب أن تحتوي ملفات FDD على معلومات محددة مقدمة بطريقة معينة.

إذا كنت من أصحاب الامتياز ، فيمكن للمحامي مساعدتك في صياغة نموذج FDD كامل وصحيح. يمكنهم كتابتها بلغة سهلة الفهم لضمان فهم صاحب الامتياز للاتفاقية المقترحة بشكل كامل.

إذا كنت صاحب امتياز ، فيجب عليك أيضًا الحصول على مشورة قانونية مستقلة بشأن FDD الذي تفكر فيه. يعد الدخول في اتفاقية امتياز مخاطرة ، تمامًا مثل أي فرصة استثمارية أخرى. يمكن للمحامي مساعدتك على فهم حقوقك والتزاماتك بشكل صحيح بموجب اتفاقية الامتياز المقترحة والإجابة على أي أسئلة.

بالإضافة إلى متطلبات FTC ، تنظم العديد من الولايات الأمريكية عملية بيع الامتياز. على سبيل المثال ، في بعض الولايات ، يجب تسجيل FDD إما مرة واحدة أو كل عام (مع رسوم إيداع إضافية). تأكد من التحقق من المتطلبات في ولايتك للتأكد من امتثالك لالتزاماتك.

FDDs: مفتاح علاقة الامتياز الناجحة

إذا كنت منخرطًا في بيع امتياز - سواء كنت صاحب امتياز أو صاحب امتياز - فمن الضروري أن تفهم متطلبات FDD. يقدم هذا المستند معلومات أساسية حول نظام الامتياز ، ويحدد علاقة الامتياز ، ويساعد صاحب الامتياز المحتمل على اتخاذ قرار مستنير بشأن شرائه.

تحدد قاعدة امتياز FTC محتويات وشكل FDD. من خلال البحث عن إرشادات قانونية ومالية متخصصة ، يمكنك بثقة التنقل في هذه المتطلبات المعقدة والبيع الناجح لأعمال الامتياز.

تنصل

تهدف المعلومات المقدمة على هذا الموقع حول مستندات الكشف عن الامتياز في الولايات المتحدة إلى أن تكون دقيقة وغنية بالمعلومات. ومع ذلك ، يمكن أن تتغير القوانين واللوائح وقد تختلف حسب الظروف الفردية. على الرغم من أننا بذلنا قصارى جهدنا للتأكد من أن المعلومات المقدمة حديثة وموثوقة ، لا يمكننا ضمان اكتمالها أو دقتها. لذلك ، نوصي بشدة أن يسعى القراء للحصول على إرشادات من إدارتهم القانونية أو محامٍ مؤهل لضمان الامتثال للقوانين واللوائح المعمول بها. يرجى ملاحظة أنه لا يمكن أن نتحمل المسؤولية عن أي إجراءات تم اتخاذها أو لم يتم اتخاذها بناءً على المعلومات المقدمة على هذا الموقع .

هل ترغب في تلقي المزيد من المقالات الرائعة مباشرة إلى صندوق البريد الخاص بك؟ اشترك هنا