Che cos'è un documento di divulgazione del franchising (FDD)? + Requisiti

Durante il processo di prevendita, un franchisor deve fornire a un potenziale acquirente alcune informazioni sul sistema di franchising e sull'accordo. Per legge, devono farlo in un documento di divulgazione del franchising (FDD).

Esistono requisiti rigorosi per ciò che un franchisor deve includere in un FDD, nonché per come è formattato.

È essenziale che i franchisor abbiano una chiara comprensione di questi requisiti in modo che i loro FDD siano completi e accurati.

In caso contrario, il loro contratto di franchising potrebbe essere ritardato o addirittura deragliato.

Per aiutarti, questo articolo esamina più da vicino cos'è un FDD e fornisce una panoramica dei 23 elementi principali da includere in uno.

Cos'è un FDD?

Un FDD è un documento che i franchisor statunitensi devono preparare e consegnare ai potenziali affiliati durante il processo di prevendita. Un franchisor è un individuo o una società che possiede il sistema di franchising. Un affiliato è un individuo o un'azienda che acquista un'attività in franchising dall'affiliante.

Il documento deve affrontare 23 elementi specifici sul contratto di franchising proposto, tra cui il background del sistema di franchising e le informazioni finanziarie e gli obblighi legali dell'affiliante e dell'affiliato.

I franchisor devono fornire agli affiliati un FDD almeno 14 giorni prima che firmino un contratto di franchising o che l'affiliato paghi denaro all'affiliante.

Gli FDD sono richiesti e regolati dalla Franchise Rule della Federal Trade Commission (FTC).

Qual è lo scopo di un FDD?

Gli FDD assicurano che i franchisor forniscano agli affiliati le informazioni necessarie per aiutarli a decidere se acquistare un franchising. Stabilisce dettagli importanti sulla relazione tra franchisor e franchisee, nonché su come funzionerà l'accordo di franchising.

Un FDD aiuta l'affiliato a fare la dovuta diligenza e prendere una decisione informata sull'acquisto di un franchising soppesando i suoi punti di forza, di debolezza e potenziali rischi.

Cosa includere in un FDD

La regola del franchising della FTC delinea quali informazioni deve includere un FDD e come dovrebbe essere formattato.

Un FDD deve includere una copertina, un sommario, 23 elementi specifici relativi al contratto di franchising e vari allegati come contratti di locazione e accordi di riservatezza.

Inoltre, la Franchise Rule richiede che determinate dichiarazioni siano incluse parola per parola in alcune sezioni del FDD. Ad esempio, se altri franchisee possono aprire un'attività in franchising nello stesso territorio, il FDD deve dichiarare:

“Non riceverai un territorio esclusivo. Potresti dover affrontare la concorrenza di altri franchisee, di punti vendita di nostra proprietà o di altri canali di distribuzione o marchi concorrenti che controlliamo”.

La regola del franchising stabilisce inoltre requisiti di formattazione specifici per ciascuna sezione. Ad esempio, alcune informazioni devono essere presentate in formato tabella e alcune parole devono essere in grassetto.

23 elementi da includere in un FDD

Franchisor e qualsiasi genitore, predecessore e affiliato

In questa sezione, il franchisor deve fornire informazioni sul contesto e sulla struttura societaria del sistema di franchising . Questo include qualsiasi:

• Genitore (una persona fisica o giuridica che controlla il franchising).
• Predecessore (una persona fisica o giuridica da cui l'affiliante ha acquisito la maggior parte dei suoi beni).
• Affiliato (un'altra persona o entità controllata dall'affiliante o dallo stesso genitore dell'affiliante).

Un franchisor deve anche indicare quale tipo di operazione commerciale è il sistema di franchising, ad esempio una società, una società di persone o una società a responsabilità limitata (LLC).

Esperienza aziendale

Il franchisor deve dettagliare i nomi e le precedenti esperienze commerciali delle persone nel team di gestione del sistema di franchising. Ciò include amministratori, amministratori, soci accomandatari, funzionari principali e persone con responsabilità di gestione per la vendita o la gestione del franchising.

Contenzioso

Questa sezione descrive eventuali azioni legali in corso o precedenti contro l'affiliante, un genitore, un predecessore, alcuni affiliati o un membro del team di gestione dell'affiliante.

L'affiliante deve fornire i dettagli di queste azioni legali, compreso il titolo e il numero del caso, nonché un riepilogo del procedimento.

Questo aiuta l'affiliato a valutare eventuali rischi legali associati al franchising.

Fallimento

Un franchisor deve rivelare se il franchisor, un genitore, un predecessore, un affiliato o qualsiasi membro del suo team di gestione ha dichiarato bancarotta negli ultimi 10 anni .

Tra gli altri dettagli, questa sezione deve includere un riepilogo della procedura fallimentare. Questo aiuta l'affiliato a comprendere il background finanziario del franchising.

Commissioni iniziali

L'FDD deve stabilire le commissioni che l'affiliato deve pagare prima di poter aprire il franchising. Questa è spesso una tariffa fissa , ma può includere altri addebiti come la formazione o le spese iniziali di inventario.

Altre tasse

Questa sezione deve affrontare qualsiasi altra commissione che l'affiliato deve pagare all'affiliante per gestire il franchising, come royalties, pubblicità, rinnovo o commissioni di trasferimento. Ciò include anche eventuali commissioni riscosse dall'affiliante per pagare terze parti, ad esempio le spese di licenza del software.

Queste commissioni devono essere indicate in una tabella che dettaglia il tipo di commissione, l'importo, la data di scadenza ed eventuali osservazioni.

Investimento iniziale stimato

L'affiliante deve fornire una stima dei costi di installazione e apertura che un affiliato dovrà sostenere. Le spese variano in base alla natura dell'attività in franchising. Possono includere costi come la quota di franchising iniziale, i costi delle attrezzature e dell'inventario, l'assicurazione e le spese di formazione.

Questa sezione deve includere i seguenti dettagli in formato tabellare: il tipo di spesa, l'importo, il metodo di pagamento, la data di scadenza e chi riceve il pagamento.

Restrizioni sulle fonti di prodotti e servizi

Se ci sono restrizioni su dove un affiliato può acquistare o noleggiare beni o servizi per l'attività in franchising, questo deve essere stabilito nel FDD.

Ad esempio, l'affiliante può richiedere all'affiliato di utilizzare solo determinati fornitori come l'affiliante, i suoi affiliati o un altro fornitore approvato per articoli come attrezzature, software o inventario. I franchisor lo fanno per garantire che il prodotto o il servizio rimanga coerente in tutte le attività in franchising.

Le informazioni in questa sezione devono indicare, tra gli altri dettagli, se l'affiliante o i suoi funzionari possono beneficiare di queste restrizioni.

Obblighi dell'affiliato

Questa sezione descrive in dettaglio gli obblighi dell'affiliato ai sensi del contratto di franchising. Può affrontare argomenti come tariffe, formazione, conformità, assicurazioni e pubblicità.

Tali obblighi devono essere indicati in una tabella di riferimento che elenchi l'obbligo e la relativa sezione del contratto FDD e di franchising. Questo aiuta l'affiliato a individuare e comprendere facilmente i propri obblighi come stabilito nella FDD.

Finanziamento

Il franchisor deve indicare chiaramente se offre al franchisee accordi di finanziamento come leasing o contratti a rate.

Se un franchisor offre un finanziamento, questa sezione deve dettagliare i termini e le condizioni , inclusa la descrizione, l'importo e il tasso di interesse.

Assistenza, pubblicità, sistemi informatici e formazione del franchisor

In questa sezione, l'affiliante deve annotare i propri obblighi nei confronti dell'affiliato in termini di assistenza, pubblicità, sistemi informatici e formazione. L'assistenza include gli obblighi di pre-apertura di un franchisor, come l'allestimento di una sede aziendale, e obblighi continui come la formazione dei dipendenti. I dettagli specifici richiesti dipendono dal tipo di assistenza offerta.

Questa sezione deve descrivere il tipo di assistenza e fare riferimento alla relativa sezione del contratto di franchising dove è possibile trovare maggiori dettagli.

Questa è una sezione molto importante della FDD . Se gli obblighi di un franchisor non sono descritti qui, non devono fornire assistenza specifica all'affiliato. .

Territorio

Questa sezione specifica l'ubicazione e il territorio dell'attività in franchising, specificando se si tratta di un territorio esclusivo . Descrive inoltre i diritti dell'affiliato e dell'affiliante relativi al territorio.

Un territorio è un'area in cui opera l'attività in franchising, ad esempio in base a un determinato raggio o codice postale. Se a un franchisee viene concesso un territorio esclusivo, gli altri franchisee non possono aprire un'attività in franchising lì.

Se il franchisor intende aprire un franchising concorrente sul territorio, deve comunicarlo in questa sezione.

Marchi

Un franchisor deve dettagliare i marchi del franchising, inclusi i dettagli della loro registrazione presso l'Ufficio brevetti e marchi degli Stati Uniti. Devono inoltre prendere nota dei diritti e delle restrizioni dell'affiliato sull'utilizzo di questi marchi. Ciò include eventuali azioni legali in corso che potrebbero influire sull'uso del marchio.

Inoltre, questa sezione deve affrontare gli obblighi dell'affiliante in merito alla protezione dell'affiliato da rivendicazioni legali relative all'uso del marchio.

Queste informazioni aiutano un affiliato a comprendere il valore del marchio e se è legalmente protetto.

Brevetti, diritti d'autore e informazioni proprietarie

Questa sezione descrive in dettaglio i diritti di un affiliato in relazione alla proprietà intellettuale del sistema di franchising. Ciò include eventuali brevetti, domande di brevetto o materiale protetto da copyright .

L'affiliante deve inoltre fornire i dettagli di eventuali procedimenti legali o altri fattori che possono influire sulla capacità di un affiliato di utilizzare la proprietà intellettuale. Devono descrivere in generale anche eventuali informazioni riservate o segreti commerciali di proprietà del franchising.

Obbligo di partecipare al funzionamento effettivo dell'attività in franchising

Questa sezione spiega quanto tempo un affiliato deve dedicare ogni giorno alla gestione dell'attività in franchising, incluso l'eventuale obbligo di partecipare personalmente all'attività del franchising.

In questa sezione, un franchisor dovrebbe anche elencare eventuali limitazioni che un franchisee deve imporre a un manager , come accordi di riservatezza, non divulgazione o non concorrenza.

Restrizioni su ciò che l'affiliato può vendere

L'affiliante deve spiegare eventuali limiti su quali beni e servizi l'affiliato può vendere nell'ambito dell'attività in franchising. Ad esempio, un affiliato potrebbe essere in grado di vendere solo beni o servizi approvati dall'affiliante.

Questa sezione spiega anche se l'accordo limita l'accesso dell'affiliato ai clienti. Ad esempio, un franchisor può impedire a un franchisee di vendere ai clienti in una determinata località per proteggere il territorio esclusivo di un altro franchisee.

Rinnovo, risoluzione, trasferimento e risoluzione delle controversie

In questa sezione, l'affiliante deve fornire una tabella riassuntiva dei termini relativi al rinnovo, risoluzione e trasferimento del contratto di franchising, con riferimento alla/e sezione/i del contratto di competenza.

Questa sezione deve anche riassumere il processo per la risoluzione di eventuali controversie tra le parti.

Figure pubbliche

Se personaggi pubblici come atleti o attori promuovono, raccomandano o approvano il sistema di franchising, devono essere divulgati in questa sezione. Il franchisor deve spiegare la natura del suo coinvolgimento e il compenso che riceve per questo.

Se non ci sono personaggi pubblici coinvolti, questo deve essere espressamente dichiarato.

Questa sezione si applica solo se il coinvolgimento del personaggio pubblico aiuta a vendere il sistema di franchising agli affiliati, non beni o servizi al pubblico .

Rappresentazioni della performance finanziaria

Una rappresentazione della performance finanziaria è dove un franchisor fa un reclamo sulla performance effettiva o prevista di un'attività in franchising in termini di reddito, vendite o profitti.

Se un franchisor ha fatto questa dichiarazione, deve includerla nel FDD e fornire informazioni su come ha previsto queste cifre. I dettagli richiesti dipendono dal fatto che la rappresentazione riguardi le prestazioni passate o previste per il futuro dell'azienda.

Punti vendita e informazioni sui franchisee

Un franchisor deve fornire informazioni sul numero di attività in franchising negli ultimi 3 anni , compresi i dettagli su eventuali cambiamenti di sede e chiusure di attività.

Questo può aiutare l'affiliato a valutare se l'attività è un buon investimento.

Bilancio d'esercizio

Per aiutare un affiliato a comprendere la posizione finanziaria del franchising, un affiliante deve fornire vari rendiconti finanziari controllati in modo indipendente, tra cui:

• Bilanci dei 2 anni precedenti.
• Operazioni, patrimonio netto e rendiconti finanziari per i 3 anni precedenti.
• Bilanci separati per eventuali sub-franchisor.
• Bilancio separato per l'eventuale controllante che prometta di adempiere agli obblighi post-vendita per l'affiliante o che garantisca gli obblighi dell'affiliante.

In alcune situazioni, un franchisor può essere in grado di includere il bilancio di un affiliato al posto del proprio. Alcuni franchisor start-up possono fornire dichiarazioni non certificate nel loro primo anno di attività.

Contratti

L'FDD deve avere allegata una copia di qualsiasi contratto che l'affiliato deve firmare prima di aprire l'attività in franchising. Ciò include il contratto di franchising, nonché i contratti relativi a finanziamenti, acquisti, accordi di riservatezza e proprietà immobiliari.

Ricevute

Questa sezione conferma che l'affiliato ha ricevuto l'FDD entro il periodo di tempo richiesto di 14 giorni. Fornisce uno spazio per l'affiliato per firmare e datare il documento.

L'FDD deve includere 2 copie di questa sezione . Uno rimane attaccato al FDD e l'altro viene restituito all'affiliante come prova di ricezione.

Ottenere aiuto con un FDD

Gli FDD sono documenti dettagliati e complessi, quindi è importante ottenere un aiuto professionale durante la preparazione o la valutazione di uno.

Come punto di partenza, l'FTC fornisce informazioni sugli FDD e sui relativi requisiti, inclusa una guida alla conformità .

È anche essenziale cercare una consulenza legale . Gli FDD devono contenere informazioni specifiche presentate in un certo modo.

Se sei un franchisor, un avvocato può aiutarti a redigere un FDD completo e corretto. Possono scriverlo in un linguaggio di facile comprensione per garantire che l'affiliato comprenda appieno l'accordo proposto.

Se sei un affiliato, dovresti anche ottenere una consulenza legale indipendente sul FDD che stai prendendo in considerazione. Stipulare un contratto di franchising è un rischio, proprio come qualsiasi altra opportunità di investimento. Un avvocato può aiutarti a comprendere correttamente i tuoi diritti e doveri ai sensi di un accordo di franchising proposto e rispondere a qualsiasi domanda.

Oltre ai requisiti FTC, diversi stati degli Stati Uniti regolano il processo di vendita in franchising. Ad esempio, in alcuni stati, l'FDD deve essere registrato una volta o ogni anno (con una tassa di deposito aggiuntiva). Assicurati di controllare i requisiti nel tuo stato per assicurarti di rispettare i tuoi obblighi.

FDD: la chiave per una relazione di franchising di successo

Se sei coinvolto nella vendita di un franchising, sia come franchisor che come franchisee, è essenziale che tu comprenda i requisiti di un FDD. Questo documento presenta le informazioni chiave sul sistema di franchising, delinea il rapporto di franchising e aiuta un potenziale affiliato a prendere una decisione informata sul proprio acquisto.

La regola del franchising della FTC detta i contenuti e il formato di un FDD. Cercando una consulenza legale e finanziaria esperta, puoi affrontare con sicurezza questi requisiti complessi e una vendita di successo di un'attività in franchising.

Disclaimer

Le informazioni presentate in questo sito Web sui documenti di divulgazione del franchising negli Stati Uniti devono essere accurate e informative. Tuttavia, le leggi e i regolamenti possono cambiare e possono variare a seconda delle circostanze individuali. Sebbene abbiamo fatto ogni sforzo per garantire che le informazioni fornite siano aggiornate e affidabili, non possiamo garantirne la completezza o l'accuratezza. Pertanto, consigliamo vivamente ai lettori di chiedere consiglio al proprio ufficio legale o a un avvocato qualificato per garantire la conformità alle leggi e ai regolamenti applicabili. Si prega di notare che non possiamo essere ritenuti responsabili per eventuali azioni intraprese o non intraprese sulla base delle informazioni presentate su questo sito web .

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